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學習費用：19800/人
學習地點：北 京
開課時間：2024-08-23
學習方式：共6天/兩次
課程特色與背景
董秘 —- 不是秘書是高管 董秘 —- 作用可以抵老總 董秘 —- 身價可以過千萬 【課程背景】 新三板的蓬勃發(fā)展推動了一大批中小企業(yè)走向資本市場，通過新三板股權(quán)融資的方式快速獲取企業(yè)成長和發(fā)展的資源。 危 機：2016年新三板以監(jiān)管規(guī)范為主，股轉(zhuǎn)公司對多家新三板公司開出罰單，并對其掛牌公司及董事會秘書采取約見談話、出具警示函的監(jiān)管措施。2017年，股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)加大規(guī)范力度，強化市場監(jiān)管，提高風險控制水平。 機 遇：日前，新三板上市公司已達一萬家，不少企業(yè)在籌備新三板之初就先掛出外聘董秘的招聘信息，有些公司甚至宣稱“年薪不低于50萬，給股權(quán)”。 隨著分層方案的推出，可以看到新三板創(chuàng)新層的要求接近甚至超過創(chuàng)業(yè)板標準，新三板制度也將會越來越完善。2016年9月8日，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》正式推出，這將意味著監(jiān)管層希望從制度上提升董秘在掛牌公司地位。而董秘作為職業(yè)金領是新三板企業(yè)與資本市場的重要紐帶，起到非常重要的橋梁作用。然而，目前市場缺乏大量專業(yè)的優(yōu)秀董秘，這已成為眾多新三板企業(yè)發(fā)展面臨的共同困擾。公司培養(yǎng)自己的董秘已經(jīng)是勢在必得！ 因此，作為已（擬）掛牌新三板企業(yè)的董事會秘書，亦或是董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)、證券代表等，如何在眾多掛牌公司中發(fā)揮力量，脫穎而出？又如何在市場監(jiān)管中恪守規(guī)則，得享紅利？ 為助力已（擬）掛牌新三板企業(yè)成長，提升董秘等管理者的業(yè)務知識與實操能力，同時奉送投融資機會和新三板生態(tài)圈資源，國內(nèi)知名學府中國人民大學特推出“中國人民大學新三板企業(yè)金牌董秘實務操作高級研修班”。高度實戰(zhàn)，令資本市場不是畏途，董秘不再難做，讓企業(yè)家專注經(jīng)營！ 【課程目標】 本課程的目標是幫助擬掛牌和已掛牌企業(yè)高管迅速掌握董秘必備專業(yè)知識與實操技能，多方位接觸優(yōu)秀投行、券商、律師、會計師、投資機構(gòu)等相關資源，與全國各行業(yè)新三板企業(yè)董秘深度交流，構(gòu)建高端人脈，優(yōu)先獲得項目融資路演、專家顧問咨詢等一攬子服務機會。 合格的董秘應能做到： 1.幫助企業(yè)完成掛牌 理順財務，發(fā)現(xiàn)并消除稅務風險，完成股份制改造，設計股權(quán)激勵方案，找到最適合企業(yè)發(fā)展的券商和第三方中介機構(gòu)，為企業(yè)挑選合適的做市商 2.與資本市場建立良好的關系 維護與監(jiān)管機構(gòu)、投資機構(gòu)、券商、會計師事務所和律師事務所的良好關系，并在企業(yè)有需要的時候低成本高效率的實現(xiàn)企業(yè)目標 3.順利實現(xiàn)企業(yè)融資 幫助企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)有效的市值管理，完成定向增發(fā)，協(xié)助轉(zhuǎn)板IPO，完成并購與重組 【課程收益】 1）了解多層次資本市場特別是新三板市場概況 2）掌握新三板市場功能、最新政策與投資時機 3）洞悉證監(jiān)會、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對新三板企業(yè)的監(jiān)管要求 4）揭秘企業(yè)信息披露與內(nèi)控實操規(guī)范 5）交流董秘職責與工作技巧 6）學習董秘財務法律知識 7）研究企業(yè)資本運作方式方法 8）優(yōu)化公司治理與股權(quán)激勵策略 9）獲得企業(yè)投融資機會 10）獲得平臺資源 【課程特色】 1、全面系統(tǒng)實操 系統(tǒng)、全面的課程設計，最新的資本市場前沿知識講授及案例分析，配備雄厚師資團隊，全面圍繞董秘日程工作，邀請經(jīng)驗豐富的金牌董秘分享經(jīng)驗心得，講解實際工作中遇到的各種問題及處理方式。 2、專家?guī)熧Y力量 授課師資均來自國內(nèi)知名的實戰(zhàn)專家，集合了包含券商、會計師事務所、律師事務所、知名投資機構(gòu)、證券業(yè)的服務機構(gòu)，長期工作在一線對進入資本市場的各個階段有獨特的見解。 3、資本對接與平臺搭建 董秘商學院，匯聚眾多著名投資機構(gòu)，建立線上線下交流平臺，與參加授課的老師和學員全面的共享資源，與各類金融機構(gòu)建立直接渠道通道。 4、持續(xù)與增值服務 項目路演，公司董事會公告，沙龍活動，互訪互動，實時傳遞最新政策動態(tài)，長期為董秘提供各類疑難解答和專業(yè)配套服務。幫助學員報考董秘資格考試，協(xié)助復習學習，確保通過率。 【證書頒發(fā)】完成全部課程學習，通過課程的考查合格者，可獲得中國人民大學頒發(fā)《新三板企業(yè)金牌董秘實務操作高級研修班》結(jié)業(yè)證書，加蓋鋼印。
一、董秘基礎知識模塊
1）董事會秘書工作概述
1、董事會秘書的角色與職能、責權(quán)利
2、董秘的日常工作體系
3、董秘的資本市場地位
4、董秘職業(yè)素養(yǎng)、自我發(fā)展和知識結(jié)構(gòu)
5、如何成為一名合格董秘
2）董秘主要關注的財務問題
1、財務、會計知識框架體系
2、財務報表解讀、改制上市的主要財務工作
3、董秘主要關注的財務問題
4、財務分析、風險評估與稅務籌劃等
5、資產(chǎn)評估、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)注入涉稅問題規(guī)劃；
6、上市各階段財務工作及財務處理技巧
7、企業(yè)上市財務原因被否案例分析;
3）董秘主要關注的法律問題
1、改制上市主要法務工作
2、上市公司運作規(guī)范與法律知識
3、董秘主要關注的法律問題
4、同業(yè)競爭/關聯(lián)交易、股東權(quán)益等法律問題分析
5、企業(yè)上市重點關注的法律問題；
6、與董秘相關法律意見書主要內(nèi)容；
7、企業(yè)上市法律原因被否案例分析;
4）董秘關注的公司治理與三會運作
1、公司治理概述
2、公司治理特點及操作實務
3、董秘在公司治理中作用
4、三會運作及管理
5、如何構(gòu)建高效董事會
6、民營企業(yè)治理主要問題
二、企業(yè)內(nèi)部價值提升模塊
1） 企業(yè)三板掛牌整體規(guī)劃
1、企業(yè)資本市場戰(zhàn)略頂層設計；
2、企業(yè)資本戰(zhàn)略與上市計劃設計；
3、企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設計；
4、法人治理全套章程、制度和規(guī)則；
5、企業(yè)上市與企業(yè)價值再造;
2） 新三板內(nèi)控管理與制度優(yōu)化
1、內(nèi)控基本規(guī)范及指引
2、監(jiān)管機構(gòu)對內(nèi)控要求
3、內(nèi)控信息披露
4、內(nèi)控失敗案例企業(yè)制度規(guī)范性要求
3） 股權(quán)價值管理
1、股權(quán)價值認知
2、搭建合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)
3、股權(quán)激勵本質(zhì)與核心
4、股權(quán)激勵與資本運營
4） 股權(quán)激勵方案設計
1、股權(quán)激勵概念、作用及市場情形
2、股權(quán)激勵實施原則、誤區(qū)
3、股權(quán)激勵模式及要點
4、股權(quán)激勵方案基本內(nèi)容及操作細節(jié)
5、股權(quán)激勵案例分析、方案設計及落地
三、董秘必備資本運營模塊
1） 企業(yè)上市前改制重組
1、新股發(fā)行體制改革最新政策；
2、企業(yè)上市發(fā)行新政策和上市發(fā)行實務操作；
3、企業(yè)上市融資策略、途徑和風險；
4、企業(yè)上市的條件、步驟和法律要求、財務安排及費用對比；
5、企業(yè)上市前并購重組實務與案例分析；
6、企業(yè)上市前股改實務與案例分析；
7、員工持股計劃（ESOP）與股權(quán)激勵設計實務;
2）多層次資本市場與私募股權(quán)融資
1、多層次資本市場概論與掛牌條件
2、私募基金投資取向、決策、流程和運作模式
3、如何編寫商業(yè)計劃書
4、融資策略與注意要點
5、盡職調(diào)查與投資基金選擇
6、融資的估值方法與核心條款
7、高效專業(yè)的路演
四、新三板掛牌前后實務操作
1) 企業(yè)新三板掛牌理論概述
1、新三板定義、歷史沿革、特點和市場概況
2、新三板主要功能和作用
3、新三板制度、政策解讀和展望
2）企業(yè)掛牌流程等
1、掛牌工作流程
2、中介機構(gòu)選擇與溝通協(xié)調(diào)
3、盡職調(diào)查
4、掛牌周期、掛牌費用及補貼
3）定向增發(fā)的要點
1、定向發(fā)行制度
2、小額融資豁免審批法規(guī)
3、定向增資限售期
4、定向增發(fā)對象
5、定向增發(fā)投資者與定價
6、定向增發(fā)融資難點
4）企業(yè)做市交易
1、企業(yè)做市時機選擇
2、做市商如何選擇
3、做市后市值管理
5）新三板分層管理及轉(zhuǎn)板
1、分層思路、標準及實施程序
2、維持標準和層級調(diào)整
3、差異化制度安排
4、新三板退出機制
5、掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板的相關規(guī)定
6）持續(xù)督導要點
1、違規(guī)交易
2、違規(guī)信息披露
3、公司治理和股票發(fā)行違規(guī)
4、違規(guī)資金占用
5、財務造假
7）企業(yè)并購重組
1、資產(chǎn)定價與估值實務
2、反收購、杠桿收購、IPO前的并購
3、并購中額法律審計與評估上市公司生存模式
4、中外資本市場并購重組經(jīng)典案例解析
8）投資者關系和市值管理
1、投資者關系管理的主要途徑
2、投資者關系管理的三層次思維
3、市值管理內(nèi)容、分解因素
4、市值管理的營造
5、市值管理之市場應對
6、市值管理之傳播策略與危機應對
7、市值管理與資本運作
9）媒體關系與危機公關管理
1、媒體在推動資本市場發(fā)展中的重要作用
2、上市后媒體公關的變化
3、戰(zhàn)略性媒體關系的建立和經(jīng)營
4、掛牌上市公司的信息披露的主要途徑和方式
5、董秘信息披露的要求企業(yè)危機應對的策略方法
6、董秘危機公關與媒體應對
7、公共關系特點與危機預警系統(tǒng)的設立
10)掛牌答疑、路演與對接
1、企業(yè)答疑、新三板掛牌診斷與路演
2、一券三師、PE/vc資源對接、投資機會研討
3、做市企業(yè)定增路演、基金投資機會及盈利預期
11)交流與分享
1、主板上市公司董秘分享交流
2、掛牌企業(yè)董秘/財務總監(jiān)分享交流
3、學員交流晚宴
邀請中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、知名證券公司（上市保薦人）、知名律師事務所、投資基金等有關專家現(xiàn)場授課答疑。 授課專家團隊： 劉健鈞：國家發(fā)展和改革委員會財政金融司處長,國家發(fā)展和改革委員會PE課題組專家,北京大學匯豐商學院兼職教授,經(jīng)濟學博士、管理學博士后。參與投資基金法、合伙企業(yè)法等法律起草與修訂，是《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》與 PE政策起草人，國務院專題辦創(chuàng)業(yè)板報告執(zhí)筆人。 趙 晶：中國人民大學民營企業(yè)治理與發(fā)展研究中心副主任，管理學博士、博士后，中國人民大學商學院教授、博士生導師，企業(yè)戰(zhàn)略與公司治理方面專家。 于寶剛：著名投融資和資本運營專家,人民大學培訓學院特聘教授。從事投資顧問、投資銀行及資本運營工作，曾在中國人民銀行總行系統(tǒng)、中國新技術創(chuàng)立投資公司、君安證券、金鵬期貨公司進行投融資及資本運營工作。 研究方向：資本運作 吳春明：著名國際財務管理專家，瑞典CELEMI國際培訓公司認證培訓師，北京大學經(jīng)濟學院特聘教授，具有15年以上的跨國公司財務管理經(jīng)驗 (海外工作6年),曾在瑞典SKF集團的在華公司任財務總監(jiān), 世界500強企業(yè)美國霍尼韋爾公司任工業(yè)自控系統(tǒng)事業(yè)部大中國區(qū)財務總監(jiān)，國內(nèi)上市企業(yè)--維維股份（股票代碼600300）任CFO。 王道仁：北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人 工商管理碩士、中國注冊會計師、資深企業(yè)教練，具有20年財務審計經(jīng)驗。曾參與主持幾十家新三板企業(yè)掛牌。 戴 瓊：高級會計師、注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊稅務師，財稅實戰(zhàn)專家，“供應鏈納稅管理”首創(chuàng)者。現(xiàn)任北京中崇信會計師事務所主任會計師、中恒永嘉稅務師事務所首席合伙人；清華大學、西南財大、中華會計網(wǎng)校等特聘專家，中財訊財稅籌劃技術研究院特聘教授；兼任獨立董事及多家大型企業(yè)財稅顧問。 于 波：中國經(jīng)濟體制改革研究會培訓中心副主任、企業(yè)高級培訓師 吳克忠：優(yōu)勢資本董事長/主管合伙人；磐天中國spac基金合伙人 程曉明：博士，原西部證券場外市場總部總經(jīng)理，現(xiàn)企巢新三板學院院長。 李旭東：中信建投投行部執(zhí)行總經(jīng)理 于進洋：申銀萬國證券股份有限公司場外市場總部董事。擁有中國注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師資格證。 何錫慧：中國政法大學碩士學 歷，中國注冊會計師資格，西南證券新三板內(nèi)核委員會委員，新三板部業(yè)務董事副總。 趙 明：興業(yè)證券場外業(yè)務部北方區(qū)總監(jiān)，管理幾個新三板操作團隊，作為主板券商，已經(jīng)幫助幾十家企業(yè)掛牌新三板。 邱清榮：北京東易律師事務所高級合伙人，清華大學EMBA講師，中關村科技企業(yè)家協(xié)會常務理事，曾參與和主持幾十家企業(yè)新三板掛牌；同時又是股權(quán)激勵專家，從事股權(quán)激勵研究咨詢已有15年。 高利軍: 維珍創(chuàng)意科技股份有限公司(430305)總經(jīng)理兼金牌董秘，維珍創(chuàng)意是ATM形象創(chuàng)新及安全防護產(chǎn)品細分市場龍頭企業(yè)，自2013年8月掛牌以來，短短兩年時間內(nèi)共成功進行4次定向發(fā)行，融資21838.6萬元，擁有8家做市商，較掛牌前公司總資產(chǎn)增長407%、凈利潤增長300%，堪稱新三板市場最典型的成功案例。本人曾獲2014中關村創(chuàng)業(yè)之星等多項榮譽。 饒 鋼：香港中文大學會計碩士，擁有注冊會計師，注冊資產(chǎn)評估師和董秘資格證。擅長金融法律和資本運作，在IPO籌備、新三板掛牌、市值管理、風險投資、私募融資、并購重組方面有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，曾操作數(shù)家民營企業(yè)IPO、香港上市和新三板掛牌，并主導完成多個企業(yè)并購項目。第一財經(jīng)2015年新三板峰會暨“華新將”評選中被評為“金牌董秘”。 崔彥軍: 北京南北天地科技股份有限公司（430066）董秘、財務總監(jiān)。南京財經(jīng)大學會計學專業(yè)，持有上市公司董秘證書、獨立董事證書，高級會計師、美國注冊管理會計師。先后在大型央企、國有銀行總行、外企和民營企業(yè)從事財務管理及資本運營工作。2014年新三板十大金牌董秘、2015年新三板之星冠軍、2015年新三板最具影響力個人、證券時報杰出董秘。自2007年開始研究新三板，對新三板有深入地研究和豐富的實踐經(jīng)驗。尤其改制掛牌方案、財務規(guī)范、法人治理、股權(quán)激勵、兼并收購、信息披露、做市方案設計等方面，有豐富的理論和實踐經(jīng)驗。9年來，幫助過的三板企業(yè)及董秘數(shù)以千計。 向姝潔：南開大學金融本科，中南財經(jīng)政法大學碩士，持有深圳證券交易所董事會秘書資格證書。曾在銀行、證券公司、外資環(huán)保、安防等企業(yè)任職多年，參與過創(chuàng)建、收購、管理證券營業(yè)部，參與籌建了全國規(guī)模最大的垃圾焚燒發(fā)電BOT項目公司，參與并購了三家安防企業(yè)，并到其中一家公司任財務總監(jiān)。新三板第100家掛牌企業(yè)北京九尊能源技術股份有限公司（430100）董秘兼財務總監(jiān)，主導完成了該公司2011年的新三板掛牌及后續(xù)融資等業(yè)務。2015年度新三板英雄榜“金牌董秘”。 張 濤：危機管理與媒體溝通專家，聯(lián)合國科教文組織工作五年，后在中央電視臺工作八年，曾親自采訪過包括美國前總統(tǒng)克林頓在內(nèi)的1500位國際政要和經(jīng)濟界領袖。曾任國際公關公司（英國富迪訊）中國區(qū)副總裁，為客戶處理危機事件和定制傳播戰(zhàn)略，目前擔任一些企業(yè)和地方政府的傳播戰(zhàn)略顧問。 伍健康：工商管理博士，股權(quán)激勵專家、企業(yè)管理專家;英國成本行政會計師;高級經(jīng)營師、注冊企業(yè)管理咨詢師。曾任：深圳某國有企業(yè)董事、總經(jīng)理多年；深圳某民營企業(yè)董事、總經(jīng)理多年；重慶某水電開發(fā)公司董事、總經(jīng)理多年；深圳企業(yè)改制輔導中心首席顧問師多年；深圳市某會計師事務所項目經(jīng)理多年等；現(xiàn)任：多家民營企業(yè)董事、深圳某投資咨詢機構(gòu)負責人；多家國企、民企的高級管理顧問；深圳市改革研究會常務理事。
擬掛牌和已掛牌新三板企業(yè)董事會秘書、董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)、證券事務代表，董事長助理，總經(jīng)理助理等,以及有志于新三板市場的會計師、投資總監(jiān)等專業(yè)人士
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